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开门"接单"!科创板申报指引来了,更有地方上市奖励超1000万

江右 · 2019-03-16 13:58 来源:中国基金报

科创板又有重磅进展。昨日晚间,上交所发布了《保荐人通过上海证券交易所科创板股票发行上市审核系统办理业务指南》(简称“《业务指南》”),发布之日起即开始施行。

《业务指南》对保荐人通过科创板股票发行上市审核系统办理业务进行了明确具体的要求。文件的发布,也意味着企业上报科创板申请材料在即。

3月18日起科创板上市审核系统将正式进入生产状态,所有通过审核系统提交的文件将被视为正式的科创板股票发行上市审核文件。

各地推科创板在密集行动。奖励政策陆续出台,合肥企业若科创板上市,将获奖补资金不低于1000万。

综合上市辅导和公告等信息,已有不少于10家企业拟申报科创板的信息曝光。新光光电、启明医疗、睿创微纳、聚辰半导体、申联生物医药等都已进入上市辅导;赛特斯、江苏北人、复旦张江、金达莱等企业也公告了科创板申报意向。

又有科创板重磅文件发布

昨晚,上交所发布的《业务指南》,明确了科创板发行上市电子化审核的内容,也对保荐人递交发行上市申请文件(简称申请文件)、办理相关事项给出了要求。

具体包括提交申请文件、收阅问询函、提交问询回复及补充或修改后的申请文件、申请信息披露豁免、预先披露申请文件、咨询与预约沟通、申请中止或恢复审核、报送会后事项以及撤回发行上市申请等事项。

明确5个工作日内给出是否受理决定。上交所收到申请文件后,对申请文件进行核对,并在五个工作日内通过系统发送受理或者不予受理的决定。

上交所负责问询与审核;证监会负责注册,可进一步问询。上交所上市委员会同意发行人发行上市的,保荐人应及时修改、更新相关预披露文件,并通过系统报送申请文件(注册稿)。在上交所向中国证监会报送同意发行上市的审核意见时,申请文件(注册稿)将在中国证监会网站和上交所网站同步披露。

中国证监会在注册过程中,如要求上交所进一步问询的,上交所审核机构将通过系统向保荐人发送反馈问题。保荐人应及时收阅,认真组织落实,并通过系统及时回复。

科创板开业在即:已有5家进入上市辅导

据财新报道,科创板的脚步越来越近。上交所在人员配备、系统升级方面均已准备妥当,3月18日将正式接受券商科创板企业申报材料。科创板审核中心的正、副主任日前都已经到位,一位是来自上交所,一位来自证监会发行部。

多家券商投行也确认,上交所科创板上市审核中心已经发出《关于组织科创板股票发行上市审核系统集中测试演练的通知》。通知表示,3月18日起,审核系统将正式进入生产状态,所有通过审核系统提交的文件将被视为正式的科创板股票发行上市审核文件。

北京证监局近日下发通知,宣布自2019年3月18日起,开始接收北京辖区科创板拟上市公司辅导备案登记申请。

当前浙江、黑龙江、上海、山东等地证监局公布的上市辅导企业材料中,启明医疗、新光光电、聚辰半导体、申联生物医药和睿创微纳5家企业表示将“冲刺”科创板。

1、启明医疗

公司是致力于心脏瓣膜疾病经导管治疗的平台型企业,生产:第三类6846植入材料和人工器官、第三类6877介入器材。研发:医疗器械及配套辅助仪器设备;销售自产产品:生物材料、医用高分子材料、合金材料和制品的批发及进出口业务;新型Venus A-Valve生物瓣、新型Venus P-Valve生物瓣及介入器材的出口业务;辅导团队:中金+安永华明+北京市金杜律师事务所。

2、新光光电

公司是军民融合性高新技术企业,公司产业主要涉及光学目标与场景仿真、光学成像制导、光学专用测试、防御型激光系统等方向。辅导团队:中信建投+信永中和+北京市康达律师事务所。

3、聚辰半导体

公司是一家落户于张江高科技园区专门从事研发,制造和销售高性能、高品质模拟和数字集成电路产品的公司,辅导团队:中金+立信+国浩律师(上海)事务所。

自2018年11月23日向上海证监局提交辅导备案申请至本报告出具之日,聚辰半导体的拟申请上市交易所及板块发生变更,现将具体事项汇报如下:聚辰半导体根据公司发展需要,为更好地促进公司未来业务发展,公司拟变更申请上市交易所及板块为上海证券交易所科创板。

4、申联生物医药

公司主要从事兽用生物制品研发、生产、销售及服务,辅导团队:国信证券+大华+国浩律师(上海)事务所。

5、睿创微纳

国内民营非制冷红外成像系统研发和生产企业,产品涵盖非制冷红外热成像产业链上游探测器、中游机芯组件到下游整机终端,产品线丰富,产品广泛的应用于军工多个型号任务及民用安防等领域。辅导团队:中信证券+信永中和+中银律师事务所。

还有多家企业公告表示拟申报科创板

金达莱、江苏北人、聚辰半导体、复旦张江、赛特斯、泽生科技、诺尔康神经电子等多家企业通过公告等形式表达了申报科创板意向。

比如,新三板公司金达莱3月5日公告,拟申请首次公开发行股票并在科创板上市,3月4日,金达莱召开了第三届董事会第五次会议,审议通过了多个与科创板上市有关的议案。

浙江诺尔康神经电子股份有限公司总经理李楚则是近日表示,去年年底,公司就计划赴港IPO。作为一家生物医药企业,专利技术是公司的一个优势,科创板新政出台之后,综合权衡之下觉得上科创板更适合。

各地方力推科创板

各个省份都在动起来。

3月14日下午,全省第一期科创板上市专题培训会成功举行。江苏省地方金融监管局监管二处处长颜咏主持,江苏省金融监管局副局长聂振平做开场发言,江苏证监局副局长凌峰向参会各方介绍江苏资本市场发展情况。

会上,上海证券交易所发行上市服务中心副总经理宫万炎做主题演讲;中金公司投行部董事总经理、华东区域负责人孙雷解读科创板上市流程及审核要点;毅达资本董事长应文禄谈科创板时代PE/VC的发展和机会。

财联社消息,3月15日下午,成都市有关部门召开了科创板后备企业座谈会,此次座谈会除了四川证监局、四川省地方金融监督管理局、成都市地方金融监督管理局以及成都高新区管委会相关负责人参与之外,上交所相关负责人也参与其中。同时苑东生物、四方伟业、新潮传媒、极米科技、纵横无人机等21家科创板后备企业相关负责人(董事长、董秘)也一同参与。而此前呼声很高的1919酒类连锁并不在座谈名单之上,其去年刚获得阿里巴巴20亿投资,但2018年报数据并不乐观。

近日,河南省金融局、河南省科技厅、河南证监局联合在郑州举办了“河南省科创板重点后备企业上市座谈会”。据了解,下一步河南省将加大对高新技术企业培育、支持力度,强化“一企一策”贴身服务,开通企业上市“绿色通道”,推动更多“硬科技”企业尽快实现科创板上市。此次参会的60余家企业中,包括凯雪冷链、天迈科技等资本市场“老面孔”。

早在今年2月份,长三角地区首个服务基地就已揭牌。上海证券交易所资本市场服务G60科创走廊基地揭牌,上交所将设立“上证G60科创走廊综合指数”和“上证G60战略新兴产业成份指数”。这意味着在G60科创走廊九城市与上交所的共同合作支持下,G60科创走廊科创企业将驶上资本市场“高速公路”。

合肥明确奖励超1000万元

合肥市近日出台了《关于大力支持民营经济高质量发展的若干政策》,鼓励和引导企业抢抓国家设立科创板并试点注册制战略机遇,积极推进合肥科创型企业在上海证券交易所科创板上市。

根据政策,对在上海证券交易所科创板上市的企业,分阶段给予500万元的奖励资金,较往年上市奖励标准增加200万元。目前,合肥市1家企业若实现上交所科创板上市,从省、市、县(区、开发区)三级财政获得的上市奖补资金将不低于1000万元。

河南也有高达1000万的奖励。

2018年12月4日,河南省科技厅要求做好科创板上市后备企业摸排工作,组织辖区内企业填报《上交所科创板后备企业信息收集表》。对于在沪深交易所主板(中小板)、科创板、创业板上市以及在境外交易所上市的企业,给予500万元奖补;在全国中小企业股转系统(新三板)挂牌的,给予100万元奖补;在区域性股权交易市场挂牌的,给予10万元奖补。

2019年2月12日,为落实全市企业上市推进会精神,推进“121行动计划”,平顶山市金融工作局召开上市后备企业座谈会,15家上市后备企业就每家企业的上市计划、存在的困难、需要政府出面协调的问题和下一步的工作打算进行座谈。对在主板、中小企业板、创业板成功上市的企业,给予1000万元奖励;对在纽约证券交易所、纳斯达克证券交易所、香港证券交易所主板上市的企业,给予500万元一次性奖励。

(中国基金报)

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