安徽证监局党委书记、局长叶锦伟： 促进资本直达实体 激活区域经济发展新动能

作为长三角的重要成员，安徽紧扣“一体化”和“高质量”两个关键词，厚植科技创新优势，聚力打造“三地一区”，深度融入、共建长三角一体化，在区域经济中表现抢眼，资本市场发展成果也较为突出。

近年来，安徽证监局坚持监管与服务并举，一方面让监管长出牙齿，严厉打击市场违规乱象，积极净化市场生态环境；另一方面，让服务伸出触角，以资本链服务产业链、科技链、创新链、人才链，激发实体经济高质量发展新动能。近日，证券时报记者走进安徽证监局，与该局党委书记、局长叶锦伟展开对话，解码安徽资本市场高质量发展的“密钥”，探讨资本市场服务实体经济的“安徽经验”，以此献礼建党100周年。

多措并举

推动上市公司量质效齐升

证券时报记者：“十三五”以来，安徽证监局在推动安徽资本市场发展方面取得了哪些成效？

叶锦伟：“十三五”以来，安徽证监局坚持一手抓监管执法，一手抓市场建设，统筹发展和安全，推动辖区资本市场发展进入快车道，成效显著。

一是上市公司群体日益壮大。“十三五”以来新增47家A股上市公司，总家数已达133家，居中部第一、全国第九。虽然上市公司数量占全省规模以上工业企业的比重不到1%，但利润总额占比超过3成。上市公司从国企“一枝独大”，逐步转向国企、民企、外企“百花齐放”。截至2020年底，安徽辖区共有民营上市公司70家，占比过半，其中科创板民营企业占比62.5%。

二是机构快速发展。“十三五”期间，辖区共新增100家证券期货经营分支机构，总家数达399家，其中县域地区网点增幅明显。截至“十三五”末，安徽辖区法人证券期货公司净资本、总资产分别为356亿元、1646亿元，较“十二五”末分别增加143%、43%。私募基金管理人家数由“十二五”末的153家增长到目前的226家，增长近50%；管理规模由373亿元增长到目前的3025亿元，增长高达7倍。

三是支持创新能力显著增强。2020年，安徽辖区科创板、创业板上市公司平均研发费用9004万元，研发投入强度3.85%，高于全省上市公司平均研发强度1.64个百分点，高于2019年全省企业研发投入强度2.27个百分点。

四是服务中小企业日益广泛。截至2021年5月底，安徽辖区共有新三板挂牌企业269家，居中部第三位、全国第九位，其中精选层挂牌企业4家；共有区域性股权市场挂牌企业7598家，位居全国第1，并在全国率先设立科技创新专板，目前该专板挂牌企业达3338家。

五是直接融资规模显著扩大。“十三五”期间，累计实现直接融资2.56万亿元(全口径)，其中累计实现债券融资2.21万亿元(全口径)。

六是市场生态环境明显优化。先后平稳推进中弘股份等3家企业退市，成功化解10余家上市公司风险；累计查办案件80余起，包括中弘股份、华信国际、盛运环保等一批广受关注的大案要案；共作出行政处罚30件，共处罚没款2409万元，对6人采取市场禁入。

证券时报记者：安徽证监局在发掘、培育和促进企业上市挂牌方面做了哪些工作？目前辖区后备情况如何？

叶锦伟：安徽证监局坚持系统整体思维，完善四个方面生态系统建设，后备资源培育、首发辅导监管、企业上市挂牌工作取得良好成效。截至5月底，辖区共有辅导备案企业62家。

在制度生态方面，印发《首发上市辅导监管工作指引（试行）》，构建全过程监管工作机制；制定《首发辅导验收非现场监管关注事项表》，清单式对照检查问题。

在科技监管生态方面，联合深交所研发拟上市企业辅导备案系统，依托该系统建立了企业“画像”体系，根据结果划分为重点推动类、重点监管类、一般关注类三类，“抓两头、带中间”分类精准监管。

在中介生态方面，统筹培训座谈、调研走访、监管约谈、现场检查、采取行政监管措施等方式，严格督导中介机构勤勉尽责，定期开展执业评价，营造“扶优限劣”市场环境，促进发挥“看门人”作用。

在协作生态方面，推动沪深交易所设立服务安徽基地、区域性股权市场设立科技创新专板和科技创新咨询委员会。

依托上述系统生态，安徽证监局搭建了“库、训、服、策”的培育上市工作机制，即联合金融监管、科技、发改、经信等部门建立了一个动态调整的后备企业资源库，持续对入库企业开展培训指导和规范辅导，推动地方政府搭建了跟踪企业上市全过程的综合服务平台，对重点企业实行“一对一”指导服务，形成了“培育—改制—辅导—申报—上市”的IPO梯次推进格局，企业培育上市工作高效推进。近年来，年均重点辅导监管服务企业达100余家，今年已摸排210家企业进入资源库。

证券时报记者：在优先支持安徽省贫困地区企业对接多层次资本市场、动员行业市场主体扶贫济困方面，安徽证监局取得了哪些成果?

叶锦伟：安徽证监局以加强贫困地区多层次资本市场建设为着力点，大力帮助贫困地区开展摸排培育、上市挂牌、直接融资，建立健全“资本+产业”扶贫机制，谱写了金融扶贫特色篇章。同时,积极引导证券期货基金机构、上市公司以及行业协会等市场主体投身扶贫济困，七年如一日接续奋斗、综合施策开展定点驻村扶贫工作，资本市场服务脱贫攻坚、乡村振兴取得良好成效。安徽辖区累计共有4家贫困地区公司成功上市，其中太湖县集友股份为全国首家通过证监会扶贫“绿色通道”上市公司。

落实“零容忍”

全面净化市场生态

证券时报记者：安徽证监局如何立足监管本位，促进上市公司高质量发展，确保资本市场运作合法合规？

叶锦伟：安徽证监局深入贯彻国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号，以下简称《意见》）,坚持科学监管、分类监管、专业监管、持续监管，把好每一关、守好每一节，积极优化增量、提升存量，上市公司质量不断提升。

一是严把入口关。开展后备企业“画像”分析，建立中介机构执业“红黑榜”，守好入市第一关，着力从源头输送优质“活水”。

二是强化治理关。提炼上市公司治理“十个应当、十个不得”底线性规范要求，抓住“关键少数”带动“绝大多数”，统筹行政监管、自律监管、刑事处罚、媒体监督、企业内控，以上率下、以点带面、内外并驱提升公司治理水平。

三是守好信披关。实行分行业信息披露监管，抓牢中介机构，抓好定期报告，强化信息披露监管执法前后端衔接配合，鼓励自愿性信息披露，大力倡导简明易懂披露信息，信息披露的及时性、准确性和可理解性不断提升。

四是筑牢协作关。《意见》印发后，及时向安徽省人民政府专题报告，推动出台配套落实措施，明确省直相关部门职责任务分工。全程参与发起建立金融委办公室地方协调机制（安徽省），率先与沪深交易所签署协作备忘录，与安徽省全部16个地市政府建立协作关系，指导行业协会联合有关方面连续举办三届有影响力的上市公司高质量发展论坛，广泛搭建了共建共治共享的上市公司质量提升工作格局。

五是畅通出口关。贯彻退市制度改革部署，近年来推动中弘股份等3家公司实现平稳退市，支持有关上市公司通过引进战略投资者、并购重组、再融资等方式，整合优势资源，提升发展质量。2020年辖区上市公司通过资本市场融资743亿元，2家上市公司并购重组、交易金额30余亿元。 

证券时报记者：在落实“零容忍”要求，防范化解资本市场风险方面，安徽证监局有哪些做法？

叶锦伟：去年年初，安徽辖区风险类公司达13家，占辖区上市公司总量的12%，年内又新增风险公司1家、外地迁入风险公司2家，防风险保稳定的任务十分艰巨。安徽证监局迎难而上，分类处置，一司一策，防范化解风险攻坚战取得重大成果，去年有效化解风险公司10家。截至2020年末，辖区风险类公司仅剩6家，占比全国最低。

具体举措方面，一是挂图作战、聚焦攻坚。制定上市公司风险化解督战图，透视扫描、综合会诊后“一司一策”定做风险化解方案，力求监管应对举措明晰化、具体化，可操作、可执行。二是集体作战、合力攻坚。推动将上市公司风险化解纳入地方政府督查事项，并作为督查组组长单位，会同省直有关部门到合肥、蚌埠、淮南等市现场督查督办风险化解工作，切实增强地方政府化解风险的积极性和主动性。同时，紧紧依托金融委办公室地方协调机制（安徽省），推动将上市公司风险化解工作作为机制重点议程，风险处置化解多股力量越拧越紧。三是“五个一批”、分类攻坚。结合公司风险实际情况，分类施策，通过市场出清一批、司法重整一批、并购重组一批、督导自救一批、整改提升一批，各个击破，实现风险有效化解。在风险化解过程中，强化监管主责主业，严格落实“零容忍”要求，严厉打击财务造假、信披违规、内幕交易等违法违规行为。

去年，安徽证监局对上市公司及其董监高、股东、审计评估机构等采取行政监管措施9次，全年审结行政处罚案件10起，结案数和罚没款金额均创历史新高。其中，对有关财务造假案的7名当事人作出行政处罚及市场禁入决定，将有关人员移送公安机关处理，倒逼上市公司及市场有关各方规范运作，高质量发展基础不断夯实。

资本赋能科技

擦亮安徽创新名片

证券时报记者：创新，是安徽最亮眼的一张名片。在推动资本支持科技创新产业升级方面，安徽证监局有何举措？

叶锦伟：创新始于技术，成于资本。安徽证监局积极运用市场的逻辑、资本的力量赋能创新驱动，为科技创新插上腾飞的翅膀。一是搭建基地平台。协调深交所与安徽创新馆对接，探索建立创新技术资本培育协作平台，联合上交所建立科创板企业培育中心，促进科技和资本高效集中便利对接。二是搭建人才平台。聚焦“科学家不懂资本、资本人不懂科技”科技资本融合不畅的制约障碍，向安徽省人民政府提议设立科技创新专家咨询库，搭建资本、投资、科技专业人才共商共话平台，促进科技创新向现实生产力转化。专题报告受到安徽省人民政府领导高度重视肯定，推动在省区域性股权市场建立科技创新专板及专家咨询委员会。三是搭建交流平台。联合上海局等8家系统单位举办长三角证券期货监管服务协作第一次联席会议，就协同引导长三角内私募基金、证券机构支持领军创新企业攻克“卡脖子”技术达成一致举措；举办皖北地区资本市场专题培训，助力皖北新兴产业发展，支持皖北承接产业转移集聚区建设。

证券时报记者：安徽证监局在资本赋能科技创新方面取得了哪些成果？

叶锦伟：近年来，安徽辖区创新资本加速形成，资本与科技有效融合循环。首先，安徽省科创板企业一路跃升。截至目前，累计11家企业进入科创板，位居中部第一、全国前列。11家公司首份年报显示，共实现营业收入、归母净利润96.94亿元、7.46亿元。其次，促进了“卡脖子”技术、“硬科技”发展。国家重大科技工程量子通信第一股国盾量子、工业机器人领军企业埃夫特、航空高端装备领先企业江航装备等一批掌握高精尖技术的企业进入科创板，以“芯屏器合、集终生智”为标识的新兴产业企业越来越多进入资本市场。与此同时，有力活跃了中小企业创新。2020年以来新增创业板公司9家，4家挂牌企业进入新三板精选层。

贯彻“大投保”理念

切实维护投资者合法权益

证券时报记者：在投资者教育与保护、构建良好市场生态等方面，安徽证监局做了哪些工作？

叶锦伟：安徽证监局深入贯彻“大投保”理念，将投资者保护工作贯穿监管各条线、各环节、全过程，投资者合法权益得到有效维护。

一是矛盾纠纷多元化解机制日益健全。指导安徽省证券期货业协会建设证券期货纠纷调解中心；与安徽省高级人民法院、中证中小投资者服务中心共同签署《证券期货纠纷诉调对接工作合作备忘录》；与合肥仲裁委签署合作协议打通仲裁对接链条，形成以辖区调解组织为平台、投服中心专业调解为补充，与全省人民法院及仲裁机构广泛对接协作的证券期货纠纷化解体系。2020年全年受理纠纷调解30余起，涉及金额近300万元。

二是投教基地平台功能有效发挥。指导建成6家证券期货投资者教育基地，其中3家为国家级。各投教基地创新开展了一系列特色活动，基地教育平台功能充分彰显。华安证券投教基地与共青团安徽省委合作，打造了全省共青团青训基地和青马工程实践基地；国元证券投教基地将文房四宝、徽州马头墙等徽派元素与动态天幕、全域互动触摸展示、智能机器人等高科技融为一体，兼具时代感与安徽地方特色，辐射全国55所院校挂牌“投资者教育共建基地”；安信证券投教基地位于一座拥有130多年历史的文保建筑，极具历史感，其针对老年群体研发的品牌投教活动“乐舞安信”效果良好。

三是“股东来了”活动首战告捷。安徽片区9个赛区共44万人注册参与竞赛，答题次数达1.1亿次，位居各片区前列。同时，安徽证监局还积极开展了“3.15国际消费者权益日”“5.15全国投资者保护宣传日”“世界投资者周”等一系列丰富多彩的投教宣传活动。2020年全年新开发原创投教产品823种，开展活动3913场，参与人数达2000余万人次。

近期，在前期实践经验基础上，安徽证监局联合中国证券业协会、芜湖市政府、安徽师范大学、安信证券签署《证券期货投资者教育进校园工作五方合作备忘录》，开创了全国首例“一会、一市、一局、一司、一校”构建的投资者教育长效合作机制。

党建引领

护航资本市场行稳致远

证券时报记者：请问在建党100周年之际，安徽证监局有哪些准备开展或正在开展的相关活动和工作？

叶锦伟：在建党100周年之际，开展好党史学习教育，总结历史经验、认识历史规律、掌握历史主动，对于推进资本市场改革开放再深化具有重要意义。安徽证监局党委根据证监会统一部署，结合实际细化“施工图”和“工期表”，创新方式方法，扎实把党史学习教育推向深入。党委理论中心组专题交流研讨，党委班子成员带头领学，各支部书记作分享交流，分层全覆盖迅速动员开展学习教育；充分利用安徽红色教育资源，联合金寨干部学院创新采用“专题教育+现场教学+体验式教学”模式开展专题集中培训；把党史学习教育同解决实际问题结合起来，目前正在开展“我为安徽证监局献一策”活动，广泛向市场主体和干部职工征求意见建议，着力为民办实事、解难题。

下一步，安徽证监局党委将继续牢牢把握党中央和证监会党委要求，联系实际、突出特色、务求实效，深入开展好党史学习教育，从伟大历史、伟大斗争和伟大精神中汲取伟大力量和智慧，推进新时代资本市场全面深化改革行稳致远。

证券时报记者：将党建落实到行动上、融入到工作中，安徽证监局有哪些新思路、新做法？

叶锦伟：安徽证监局党委坚持把学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想与学习推进注册制改革、新证券法等资本市场重大决策部署同推进，把建设“忠诚、干净、担当”的领导干部队伍与打造高素质、专业化的监管人才同推进，把反“四风”与优化监管服务同推进，在践行初心使命中担当监管职责，在维护人民利益中发挥枢纽功能，党建与业务融合多点发力见效。比如，为深入贯彻设立科创板并试点注册制这一重大改革部署，安徽证监局党委班子成员领头学习改革政策，组成工作专班，及时跟进研究吃透政策，制定具体落实工作方案，第一时间向地方政府报告改革情况，多次建言献策推动地方政府出台配套落实举措，以高质量的党建引领推动党中央重大决策部署落地见效，在真抓实干中推动党的建设向纵深推进，实现了党建与业务的有机融合、互相促进。

证券时报记者：2021年是“十四五”规划开局之年，也是开启新阶段现代化美好安徽建设的第一年，安徽证监局将如何进一步推动资本市场服务实体经济，促进强链补链延链，畅通双循环、构建新发展格局？

叶锦伟：面对百年未有之大变局，安徽证监局将坚持“建制度、不干预、零容忍”方针，践行“四个敬畏、一个合力”理念，守土尽责，严厉打击违法违规行为，让做坏事者付出代价、心怀敬畏、行有所止；紧抓注册制改革机遇，推动更多优质创新企业上市挂牌，壮大资本皖军队伍；发挥资本市场直接融资主渠道和并购重组平台功能，拓宽企业融资渠道，优化资源配置整合，促进产业基础高级化、产业链现代化，不断优化安徽资本市场良好生态环境，增强资本市场核心枢纽功能，以优异成绩迎接建党100周年。