控股股东、实控人遭终身市场禁入 *ST安通欲通过引入战投走出困境

*ST安通(600179)7月8日晚公告，公司收到黑龙江证监局《行政处罚决定书》及《市场禁入决定书》，公司被股责令改正，给予警告，并处以60万元罚款；郭东泽、郭东圣、李良海、王经文被给予警告，并处以数额不等的罚额。

另外，郭东泽和郭东圣还被采取终身证券市场禁入措施，李良海被采取5年证券市场禁入措施。

*ST安通2019年年报显示，郭东泽、郭东圣为*ST安通的控股股东、实际控制人。

信披违规遭处罚

4月28日*ST安通收到中国证监会《调查通知书》，因公司涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》等有关规定，中国证监会决定对公司进行立案调查。

据了解，黑龙江证监局查明，*ST安通、郭东泽、郭东圣等的违法事实主要包括*ST安通未及时披露及未在定期报告中披露对外担保情况；*ST安通未及时披露及未在定期报告中披露控股股东及其关联方非经营性占用资金的关联交易情况；*ST安通未及时披露及未在定期报告中披露重大诉讼和仲裁事项等。

郭东泽和郭东圣作为*ST安通控股股东，隐瞒应当披露的信息，不履行重大事项报告义务，导致安通控股未及时披露相关信息，导致安通控股相关定期报告内容存在虚假记载和重大遗漏，其行为构成2005年《证券法》第一百九十三条第三款所述控股股东指使上市公司从事信息披露违法的行为。

*ST安通的前身是黑化股份，主营焦炭、化肥等产品。受制于大环境因素，公司经营陷于困境，一度处于暂停上市的边缘。在这样的背景下，2016年，郭东泽、郭东圣正式入主上市公司，黑化股份实施重大资产重组，主营业务变更为船舶管理、物流等，上市公司的名称在此之后也变更为“安通控股”。

郭东泽、郭东圣入主上市公司后不久，即开始出现信披违法违规。黑龙江证监局的调查结果显示，2017年2月至2019年3月期间，安通控股及其子公司对外提供担保（不含对子公司的担保）共计30笔，金额累计达63.34亿元，截至调查日，担保余额39.99亿元。上述对外担保情况未及时披露，亦未在2017年年度报告、2018年半年度报告和2018年年度报告中完整披露。

上海汉联律师事务所宋一欣律师表示，根据《证券法》及最高人民法院司法解释的规定，上市公司因虚假陈述等证券欺诈行为导致投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。*ST安通案诉讼索赔条件暂定为在2018年3月13日至2020年4月30日间买卖过该股票，并在2020年4月30日及之后卖出或继续持有该股票的受损投资者。

上市公司遭拖累

进入2019年之后，违规担保对上市公司的负面影响开始显现。由于2019年度宏观经济增速下行、行业竞争加剧等因素影响，市场总体运输需求放缓，燃油成本居高不下，在去杠杆的大背景下，*ST安通整体融资环境趋紧；同时，受大股东违规担保、资金占用等事项的影响，*ST安通及主要核心子公司因控股股东违规担保导致涉及大量诉讼，部分银行账户及资金被债权人司法冻结，使公司出现了现金流紧张的局面，公司主营业务受到重大不利影响，营收及业绩大幅下滑。

2019年，*S安通净利润亏损高达43.7亿元，大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告。大华出具无法表示意见的原因包括以持续经营为假设编制财务报表的合理性、违规担保及诉讼事项、资产减值损失和信用减值损失、收购广西长荣股权事项和比较信息延续至报告期的认定等。

*ST安通5月13日的公告显示，截止公告日，公司存在控股股东违规对外担保的金额合计人民币35.69亿元；因控股股东的违规担保导致公司涉及诉讼金额合计人民币22亿元。公司在自查中还发现存在控股股东非经营性资金占用的情况，截止2019年12月31日，资金占用余额合计为13.09亿元。截止公告日，上述控股股东非经营性资金占用余额尚未归还。

*ST安通7月7日最新披露的公告显示，截止公告日，因控股股东郭东泽的违规担保导致公司涉及诉讼金额合计人民币21.14亿元。

*ST安通欲引入战投走出困境

*T安通的控股股东、实际控制人也曾考虑出让上市公司控制权。

*ST安通曾于2019年7月26日晚公告，公司于2019年7月26日接到控股股东、实际控制人郭东泽的通知，郭东泽与诚通湖岸投资管理有限公司（以下简称“诚通湖岸”）签署了《表决权委托协议》，郭东泽将持有的安通控股股份中4.46亿股股份（占安通控股总股本的29.99%）所对应的表决权，委托诚通湖岸行使。

2019年7月29日晚，*ST安通再度公告称，郭东泽与诚通湖岸签署了《关于安通控股股份有限公司29.99%股份之表决权委托协议之补充协议》，进一步明确了双方关于本次表决权委托事项的权利和义务。本次表决权委托协议之补充协议签署后，郭东泽和郭东圣（作为一致行动人）对公司董事会成员任免、公司业务经营重大事项仍拥有控制权，公司控制权未发生变更，公司控股股东仍为郭东泽和郭东圣（作为一致行动人）、实际控制人仍为郭东泽。

对此，上交所曾对*ST安通下发问询函。*ST安通已于2019年8月3日披露了对上交所问询函的回复。

一系列负面因素缠身的*ST安通，打算通过引入战投走出困境。

*ST安通今年3月25日晚公告，公司收到债权人中航信托的通知书。通知书称，中航信托以公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力为由，向泉州市中级人民法院申请对公司进行重整。在*ST安通被申请重整之前，*ST安通合并范围内两家核心子公司泉州安通物流有限公司、泉州安盛船务有限公司因不能清偿到期债务，被债权人申请司法重整，该等重整申请已于2019年12月18日被泉州中院正式受理。

*ST安通在2019年年报当中表示，2020年公司将积极推进子公司安通物流和安盛船务的司法重整，拟通过债转股、一次性偿还、延期支付等多种方式解决历史债务问题；集中清理不良资产，改善资产结构。

同时，公司也将借助资本市场的融资渠道积极引进战略投资者为公司提供资金支持，帮助解决公司债务问题；利用战略投资者提供业务资源支持，改善公司经营效益。

如今，*ST安通被中国证监会立案调查已经结案，*ST安通何时能够实现涅槃重生，e公司将持续关注。