华西期货重庆营业部被监管出具警示函
来源:人民财讯 作者:胡飞军 2026-08-25 21:07
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人民财讯8月25日电,重庆证监局披露,经查,华西期货重庆营业部与未签订居间合同的人员实质开展居间业务,未有效执行华西期货关于居间业务的制度要求,反映出该营业部内部控制存在较大缺陷。

重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案,该营业部应在收到决定书之日起30日内向监管提交书面整改报告。

责任编辑: 刘良文
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